Miben más ez, mint egy hagyományos ügyvédi megbízás?
Nem eseti ügyekre, hanem a compliance működés egészére szerződünk: folyamatosan figyeljük a változásokat, karbantartjuk a dokumentációt és rendszeresen beszámolunk a vezetésnek – ahogy egy belső compliance-funkció tenné.
Kötelező nálunk belső visszaélés-bejelentési rendszert működtetni?
A 2023. évi XXV. törvény (Panasztörvény) alapján főszabály szerint az 50 vagy több munkavállalót foglalkoztató munkáltatóknak; egyes ágazatokban – például a pénzügyi szektorban és a pénzmosási törvény hatálya alá tartozóknál – létszámtól függetlenül. A konkrét kötelezettséget az átvilágítás során tisztázzuk.
Mennyibe kerül?
Az első, 30 perces egyeztetés ingyenes. A Védőháló belépő csomag havi 150 000 Ft + ÁFA-tól, a folyamatos compliance-csomagok havi 389 000 Ft + ÁFA-tól érhető el. A részletes kondíciós listát kérésre megküldjük; egyedi igényre egyedi ajánlatot adunk.
Kell új munkatársat felvennünk?
Nem. A szolgáltatás a cég munkaszervezetébe illeszkedik: a meglévő folyamatokra és felelősökre építünk, és szakmai iránymutatást adunk. Például banki KYC-folyamatoknál vagy összetett tulajdonosi szerkezetben a tényleges tulajdonos (UBO) azonosításánál meghatározzuk a szempontokat és ellenőrizzük az eredményt.
Kiváltja a belső compliance felelőst?
Területenként és az ügyfél igényétől függően teljesen kiválthatja vagy kiegészítheti. Ahol jogszabály saját munkavállaló vagy vezető kijelölését írja elő – például a pénzmosási törvény szerinti kijelölt személy esetén –, ott a belső felelőst szakmailag támogatjuk, nem helyettesítjük. Felügyelt pénzügyi intézményeknél a kiszervezés a felügyeleti szabályok szerint történik, a vezető testület felelőssége megmarad.
Vonatkozik ránk az AI Act?
Nagy valószínűséggel igen, ha a cég bármilyen AI-eszközt használ. Az uniós AI-rendelet (2024/1689/EU) nemcsak a fejlesztőket, hanem az AI-rendszereket alkalmazó cégeket is kötelezi; a tiltott gyakorlatokra és a munkatársak AI-jártasságára vonatkozó szabályok 2025. február 2. óta alkalmazandók, a további kötelezettségek fokozatosan lépnek hatályba.
Hogyan használnak AI-t, és mi történik a cég adataival?
AI-alapú eszközök a munka gyorsítását támogatják, minden eredményt szakértő ellenőriz. AI-eszközbe csak a feladathoz szükséges, anonimizált vagy nem személyes tartalom kerül; ügyfélazonosító adatot nem töltünk fel. A cég adatai védve maradnak, és ügyvédi titoktartás alatt állnak.
Tőzsdén jegyzett vagy tőzsdére készülő cégeknek is segítenek?
Igen. Tőkepiaci compliance-ben a bennfentes információk kezelésétől és a bennfentes listák vezetésétől a vezetői ügyletek bejelentésén át a tájékoztatási kötelezettségekig támogatjuk a kibocsátókat – a tőzsdei bevezetés előtt és után is.
Hol kezelik az adatainkat?
Weboldalunk az Európai Unióban, a Clever Cloud párizsi adatközpontjában fut. A megbízás során a dokumentumokat végpontok közötti titkosítással, Tresoriton keresztül cseréljük; minden átadott anyagot ügyvédi titoktartás véd.